2020年，招商局集团有限公司董事会在国务院国资委的指导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实“两个一以贯之”的要求，集团董事会以国有资产保值增值为目标，以优化董事会高效运行机制为抓手，围绕价值创造，勤勉尽责开展董事会各项工作，充分履行战略管理、科学决策、防控风险三个核心职能，构建权责对等、有效制衡的公司治理体系，带领集团圆满完成经营目标任务，整体业绩创出历史新高。集团董事会2020年度工作报告分为三部分，摘要如下：

一、2020年董事会运行情况

（一）科学审慎“做决策”

一是董事会会议情况。报告期内，董事会对出资人意见充分体现，对重大事项充分论证，切实落实和维护董事会依法行使重大决策权力。虽受疫情影响，董事会仍充分利用数字化手段召开多次会议，全年累计召开董事会会议7次；常务委员会会议2次，专门委员会及议题沟通会10次，外部董事务虚会1次，套开议题情况介绍会5次；总计共召开董事会及相关会议20次。历次会议均严格按照集体审议、独立表决、个人负责的决策制度，实行“五个有”模块化管理会议，即“有方”制定计划、“有备”会前沟通、“有序”统筹安排、“有效”会上决策、“有力”督办执行，实现闭环会议管理全流程。

二是重大议题审议情况。全年累计审议通过28项重大经营管理事项，审慎决策重大投融资项目，持续优化资本结构，在推进混合所有制改革、建立市场化经营机制上实现新突破，完善优化集团制度管理体系，促进公司科学管理。董事会还听取了10项与业务发展有关的研讨类非决策性通报议题，认真听取集团上半年财务预算执行情况报告、集团疫情防控和复工复产情况报告等，统筹推进疫情防控和经营发展。

三是董事会及专门委员会议事情况。董事会及时通报成员变动情况，完成专门委员会组成成员调整，合规有序做好所涉各环节的过渡与衔接。董事会议事坚持科学决策、民主决策、依法决策，议案审议从不走过场，董事们在会前详细研读材料，主动查找相关资料，做足功课；会上毫无保留表达个人意见，不追求表面和谐，坚持独立审慎原则。同时，董事会充分发挥各委员在专业领域的实践经验和内外部董事组合优势，对于需提交董事会的决议事项，事先提交相应专门委员会参谋把关，提出专业分析意见及审议意见报告。

（二）把准方向“定战略”

集团董事会作为引导公司战略方向的“首脑机关”，在实践中实现了对集团战略管理的主导和引领作用，成为真正意义上的战略型董事会，拥有三种关键角色。

作为公司发展的“掌舵人”，“十三五”期间，集团董事会始终坚持融入国家战略，观大势、抓大事，在一些事关长远竞争格局的战略性部署上，有谋划、有行动、有突破，推动了许多具有重大战略意义的工作。“十三五”期间，集团加强顶层设计，董事会不断优化公司发展战略，五年来推动了许多重大投资项目、重大兼并收购、重大重组整合。

作为战略管控的“把关人”，董事会通过对行业和市场动态的把握，始终注重抓好顶层战略把控、资源配置与底线风险控制、审计监督。2020年1月份，董事会审议通过集团战略调整及规划战略指标预测，对集团整体战略和发展规划进行充分论证研究，要求既要保持战略定力、坚定战略决心、坚持战略耐心，好的蓝图一抓到底；又要实现战略柔性、加大战略投入，因势而变。董事会10月份，首次召开外部董事务虚会，研讨“十四五”战略规划初步方案，明确后疫情时代集团的战略方向和规划重点。

作为资源配置的“策划人”，董事会在目标上着眼长远、在结构上布局长远、在动力上积蓄长远、在转型上推动长远，对人、财、物、时间等企业战略资源配置提出要求，科学合理量化年度任务要求。年初董事会对经营预算、投资计划和融资计划进行了认真审议，重点围绕公司全年经营的总体目标和资源配置的基本原则进行深入讨论，与经理层一道制订了既有挑战性和增长性、又充分结合企业客观实际的年度预算目标，为全年经营工作开展增添了前进动力。

（三）管控并举“防风险”

一是聚焦风险能力建设。集团注重风险管理顶层设计，形成了由集团董事会负最终责任，管理层直接领导，以相关专业委员会为依托，各职能部门密切配合，覆盖各专业公司及业务条线的风险管理组织体系。2020年，董事会及风险管理委员会审议通过《集团年度全面风险管理报告和内部控制评价报告》，要求集团重点关注新并购重组企业的重大风险事项，推动内控与业务管理深度融合。同时，在审议重大项目过程中，董事会专门要求有关部门在前期阶段就必须将未来潜在风险加以充分考虑，确保集团不发生系统性风险。在董事会率先垂范和经理层全面推动下，全年未发生重大经营风险事故，整体抗风险能力进一步增强。

二是聚焦审计监督能力建设。董事会保持与公司总会计师、集团财务部及外审机构密切沟通，4月召开年度审计师沟通会，与分管二级公司的各家审计机构直接对话，保证真实、准确、全面地掌握集团各方面情况，共同研究防控手段，对财务管控、审计监督等工作开展提出指导意见。此外，充分发挥审计委员会作用，认真研究《集团年度审计报告》及《年度审计师续聘方案》，形成审计委员会审议意见。

三是聚焦合规能力建设。在董事会指导下，集团和二级公司的合规管理体系建设实现全覆盖。报告期内审议通过《集团年度合规管理体系建设工作报告》及《集团法治央企建设工作报告》，圆满完成国资委法治央企建设和“七五”普法总结验收。

（四）规范运作“优治理”

一是清晰界定权限边界。集团董事会坚持“国际标准、中国特色”，一方面借鉴全球优秀企业的公司治理实践，加强国际制度“同构”；另一方面把党的领导融入公司治理各环节，保持中国制度“嵌入”，形成党委会引领力、董事会决策力、经理层执行力“三力合一”的中国特色现代法人治理运作模式。

二是建章立制依法行权。董事会建立了完善的制度体系，公司治理基本制度在近年实践中实现了合规运作。本年度董事会审议的重大经营管理事项全部履行了党委会研究讨论前置程序。报告期内，集团启动修订《“三重一大”决策实施办法》，“三重一大决策运行系统”完成验收。

三是分类管理落实职权。根据持股比例和管控方式，对二级公司董事会实行分类管理。

（五）强化监督“严履职”

一是实地考察深入调研。报告期内，董事会开展了多次针对重大投资项目及行业板块为主题的专项调研。一方面，集团内部董事调研足迹遍及总部各部门及各二级公司，深入了解一手信息，掌握企业发展情况。另一方面，形成了外部董事调研制度，定期组织外部董事进行以问题导向的专项调研，针对问题提出指导性建议，确保决策贴合实际。

二是预先沟通充分研讨。报告期内针对部分情况较为复杂、对企业发展具有重大影响的决策事项，召开了多次议题情况介绍会，为外部董事提供了一个预先沟通、相互启发、化解分歧、凝聚共识的平台。重大事项决策前的研究与严格议案审核机制有效运行，为后续董事会决策打下良好基础。

三是强化监督决议执行。董事会全年持续跟进重大事项决议的执行情况，会后及时督促执行部门认真落实决议，向董事会通报决议执行进展。

四是促进信息及时沟通。董事会建立了“一横一纵两主体四层级”的信息沟通机制，确保董事会成员之间的横向沟通，董事会上与国家主管部门，下与经理层等执行层面的纵向沟通，董事会和董办两个沟通主体，四个沟通层级的信息披露及时、沟通顺畅。

二、2020年董事会履职效果

2020年，在董事会的指导带领下，集团上下牢牢把握“稳中求进”工作总基调，坚守“实业强国、金融报国”的责任使命，疫情防控有序有力、经营发展稳中有进，实现了“十三五”圆满收官。一是主要经营指标保持良好增长态势，实现了量的合理增长和质的稳步提升。从集团整体经营看，营业收入、净利润等主要指标再创历史新高，总资产和净利润均位列央企第一，为国家稳增长作出了招商贡献。二是各产业板块挖潜增效实现稳定增长。深入研判疫情影响，把业务发展与国家战略相融合，千方百计地稳定生产经营形势。三是聚焦改革创新，巩固高质量发展基础。在深化改革、科技创新、践行国家战略、质效提升等多个方面，有所突破。

三、2021年董事会工作安排

2021年，集团董事会将认真落实国务院关于国企改革发展的系列重大决策部署，按照国资委关于中央企业规范董事会建设的各项要求，科学规划经营目标，务实高效做好决策，力争全面完成国资委下达的各项任务。董事会认为，集团全年主要工作安排应集中在以下几个方面：一是抓顶层，增强战略领先能力。二是促转型，加快创新驱动步伐。三是守底线，提高重大风险防范。四是谋布局，加快业务结构调整。五是建体系，完善董事会运行机制。2021年，董事会将继续在出资人的指引下，不断将规范董事会建设向纵深推进，与党委、经理层同心协力，为招商局集团实现具有全球竞争力的世界一流企业建设贡献力量。